1月5日，資本邦了解到，歷時(shí)4個(gè)多月，近日，山西證券基金投顧業(yè)務(wù)終于通過山西證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查，正式獲得展業(yè)資格。山西證券表示，基金投顧業(yè)務(wù)代表了財(cái)富管理的未來和方向，將會(huì)大幅度地改變現(xiàn)有財(cái)富管理業(yè)務(wù)的商業(yè)模式和獲客模式。

公開資料顯示，山西證券于2021年7月2日拿到基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格。公司成立于1988年，是全國(guó)首批證券公司之一，并于2010年11月掛牌深交所上市，根據(jù)2021年證券公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果，山西證券被評(píng)為A類A級(jí)。

據(jù)悉，在基金投顧業(yè)務(wù)策略方面，山西證券表示將打造“讓投資更明白——匯享人生，匯盈未來”的品牌戰(zhàn)略，堅(jiān)持買方視角，推出“匯管家”“匯安心”“匯幸福”“匯恒遠(yuǎn)”等多個(gè)系列的組合策略，滿足不同類型客戶多樣化、個(gè)性化需求。

另值一提的是，2021年11月，山西證券全資資管子公司山證資管獲發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，正式開展證券資管和公募基金業(yè)務(wù)，這一動(dòng)作也被外界視為山西證券向大財(cái)富管理轉(zhuǎn)型的重要一環(huán)。

而隨著山西證券展業(yè)，此前獲批的29家獲基金投顧試點(diǎn)資格的券商中，已有15家獲準(zhǔn)展業(yè)，其中，首批已開業(yè)名單包括國(guó)聯(lián)證券、銀河證券、國(guó)泰君安、中金財(cái)富、華泰證券、中信建投、申萬宏源，第二批展業(yè)機(jī)構(gòu)還有中信證券、招商證券、國(guó)信證券、東方證券、財(cái)通證券、興業(yè)證券、中泰證券和山西證券。

與此同時(shí)，上述15家展業(yè)券商中，也有不少券商在基金投顧業(yè)務(wù)上已經(jīng)取得突破性進(jìn)展。例如，首批展業(yè)券商中，華泰證券、國(guó)聯(lián)證券、國(guó)泰君安基金投顧簽約資產(chǎn)規(guī)模相繼突破百億。

此外，第二批展業(yè)的券商中，中信證券資產(chǎn)管理規(guī)模增速更是可謂“一騎絕塵”。截至2021年12月29日，盡管中信證券基金投顧業(yè)務(wù)上線才60天，但簽約資產(chǎn)已突破70億元，簽約客戶數(shù)接近9萬人。

天風(fēng)證券研究報(bào)告認(rèn)為，居民財(cái)富管理需求高景氣發(fā)展下，基金投顧業(yè)務(wù)有望成為券商創(chuàng)造財(cái)富管理增量，提升整體盈利穩(wěn)定性的重要通道。

東吳證券非銀則分析表示，各家券商打造差異化投顧模式，基金投顧業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)了“從0到1”的突破，預(yù)計(jì)未來券商將以基金投顧為“抓手”，從代銷金融產(chǎn)品為主的賣方投顧轉(zhuǎn)向賬戶管理的買方投顧時(shí)代，重塑財(cái)富管理行業(yè)。

此外，近日中歐財(cái)富發(fā)布2021《試點(diǎn)兩周年：基金投顧業(yè)務(wù)發(fā)展白皮書》顯示，73.18%的投資者認(rèn)為基金投顧幫助自己提升了投資盈利。從用戶的反饋來說，基金投顧試點(diǎn)兩周年，基本達(dá)到了“改變基金賺錢，基民不賺錢的局面”這一初衷。(鄒文榕)

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