7月21日，浙江證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于對(duì)溫州銀行股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。

通報(bào)顯示，基金銷售業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、部分分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、部分基金業(yè)務(wù)監(jiān)察稽核崗人員、基金產(chǎn)品準(zhǔn)入審核人員未取得基金從業(yè)資格，違反了《證券投資基金銷售管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第91號(hào)）第十條第四項(xiàng)，《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）第八條第四項(xiàng)、第二十六條第一款、第三十條第二款和《關(guān)于實(shí)施〈公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法〉的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕58號(hào)）第十七條第一款的規(guī)定。

未在每一年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)完成上年度監(jiān)察稽核報(bào)告，未將投資人長(zhǎng)期投資收益等納入分支機(jī)構(gòu)和基金銷售人員考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，違反了《銷售辦法》第二十六條第三款、第三十條第一款的規(guī)定。

未每半年對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)開(kāi)展一次適當(dāng)性自查并形成自查報(bào)告，違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第177號(hào)）第三十條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)）第三十條的規(guī)定。

未按要求報(bào)備反洗錢工作相關(guān)材料，違反了《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》（證監(jiān)會(huì)令第68號(hào)，證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)）第二條、第十條、第十二條的規(guī)定。

浙江證監(jiān)局決定對(duì)溫州銀行采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

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