10倍杠桿借錢炒股，每筆收取配資手續(xù)費(fèi);500個賬戶同買3只個股，賬面浮盈超2億元;項(xiàng)目經(jīng)理配合鎖倉，縮減股票流通盤。

種種瘋狂的違法操作，匯集于同一個危險無比的資本游戲。近日，在“礪劍行動”下，上海經(jīng)偵搗毀操盤交易、配合鎖倉、場外配資、軟件開發(fā)犯罪團(tuán)伙4個，抓獲犯罪嫌疑人50余名，查獲作案用電腦、銀行卡100余件，揭開這起“股市嗜血案”的廬山真面目。

10倍杠桿吞噬理性

2020年12月，上海市公安局浦東分局在偵辦一起詐騙案時發(fā)現(xiàn)，涉案犯罪嫌疑人李某有新的犯罪行為：他所設(shè)立的公司非法從事場外配資活動。

所謂場外配資，是指融資融券以外的股票配資公司公開借錢炒股，不僅規(guī)避了監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)中資金來源、杠桿比例等諸多方面的限制，也加劇了市場的非理性波動。根據(jù)最高人民法院《全國法院民商事審判工作會議紀(jì)要》對場外配資合同效力的相關(guān)規(guī)定，除依法取得融資融券資格的證券公司與客戶開展的融資融券業(yè)務(wù)外，其他任何單位或者個人與用資人的場外配資合同均認(rèn)定為無效。

在上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)的指導(dǎo)下，浦東分局成立聯(lián)合專案組開展偵查，會同證監(jiān)稽查部門循線挖出了一個犯罪鏈條。

經(jīng)查，犯罪嫌疑人李某為牟取非法利益，在本市注冊成立了一家資產(chǎn)管理公司，從犯罪嫌疑人許某等人處購得了一款未經(jīng)批準(zhǔn)私自開發(fā)的，具備證券交易、分倉管理、清算提成等功能的證券交易軟件，并約定將全部子賬戶交易金額的萬分之一抽成分配給許某等人。

之后，李某通過朋友介紹、在聊天軟件上群發(fā)廣告信息等方式大肆招攬投資人，利用涉案軟件，以3至10倍不等的杠桿比例非法提供證券配資服務(wù)，并收取每月1.1%至1.6%不等的配資利息和每筆交易萬分之三至萬分之十不等的手續(xù)費(fèi)。截至案發(fā)時，非法獲利共計(jì)200余萬元。

“未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，涉嫌非法經(jīng)營犯罪。”據(jù)上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)副總隊(duì)長錢紅昊介紹，場外配資公司利用非法證券交易軟件向投資者出借資金，實(shí)現(xiàn)投資者的杠桿交易并收取利息和交易手續(xù)費(fèi)，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序，對投資人切身利益產(chǎn)生極大危害。

租借賬戶拉抬股價

在通過非法從事場外配資服務(wù)大肆牟利后，李某開始不滿足于僅借錢給股民融資牟取利益，萌生了親自操盤的念頭。

2019年9月，李某指使公司經(jīng)理邱某組建了一個10余人的操盤交易團(tuán)隊(duì)，他們租住多處房屋，向他人租借500余個證券賬戶，使用70余臺電腦，先后集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣3只個股，營造該3只股票交易量巨大的假象，誘導(dǎo)投資人入場投資，由此抬高股票交易價格。

隨著不明真相的股民大量涌入購買，股價一路水漲船高。其間，李某團(tuán)伙賬面浮盈超2億元。

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券市場，或是在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，操縱證券市場，影響證券交易價格或者證券交易量的，涉嫌操縱證券市場犯罪。

“本案中，犯罪嫌疑人李某通過連續(xù)交易、對倒交易等手法影響證券交易價量的行為已涉嫌違法犯罪，嚴(yán)重破壞證券管理制度，擾亂資本市場秩序，更會致使被虛假表象誘導(dǎo)入場的投資人遭受財(cái)產(chǎn)損失。”上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)九支隊(duì)支隊(duì)長王崢介紹說。

勾結(jié)鎖倉最終落網(wǎng)

李某等人能夠在股市精準(zhǔn)操盤，是靠著將巨額資金及時鎖倉。所謂鎖倉，是指在公開市場買入并持有某只股票，在約定時間內(nèi)不拋售。這一行為能夠有效縮減該只個股流通盤，以更少自有資金操縱市場。

然而，李某等人不具備巨額資金鎖倉能力。通過他人的介紹勾連，李某結(jié)識了某資管產(chǎn)品經(jīng)理?xiàng)钅?，雙方商議以支付190余萬元好處費(fèi)的方式，由楊某利用職務(wù)便利，用控制的資產(chǎn)管理產(chǎn)品證券賬戶，按照事先與李某的約定，買入并持有某只股票67.3萬余股共計(jì)3000萬元，幫助李某鎖倉該股票。

“資管項(xiàng)目經(jīng)理違背職業(yè)操守，利用職務(wù)便利使用所管理資金為不法分子鎖倉股票牟取私利，其行為會誤導(dǎo)股民入場投資，最終可能遭受財(cái)產(chǎn)損失。”王崢說，楊某涉嫌非國家工作人員受賄犯罪。

目前，公安機(jī)關(guān)已對李某等50余名犯罪嫌疑人以涉嫌操縱證券市場罪、非法經(jīng)營罪依法移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴，對楊某以非國家工作人員受賄罪依法移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。

據(jù)悉，2021年，上海市公安經(jīng)偵部門對經(jīng)濟(jì)金融行業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行全方位動態(tài)關(guān)注和精準(zhǔn)靶向體檢，精準(zhǔn)斬?cái)?00余條完整犯罪產(chǎn)業(yè)鏈，為國家和人民挽回經(jīng)濟(jì)損失140余億元。

“下一步，我們將持續(xù)探索提升精準(zhǔn)打擊整治能力，保護(hù)投資者合法權(quán)益，全力守護(hù)經(jīng)濟(jì)金融安全，維護(hù)人民合法權(quán)益。”錢紅昊說。(余東明 張海燕)

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